BARRA MEXICANA, COLEGIO DE ABOGADOS DE CHIHUAHUA A.C.

Por: Arturo González Rascón (*)

Colaboración

En el compliance es menester realizar como mínimo las actividades siguientes:

1.- Identificación de los riesgos de la empresa: Teniendo en cuenta su peligrosidad y la probabilidad de realización.

2.- Prevención: Implementación de procedimientos de control que eliminen los riesgos.

3.- Seguimiento: Supervisión de los controles implementados informando a la dirección de la exposición de la empresa a los riesgos, mediante auditorías periódicas y precisas.

4.- Resolución: Al surgimiento de un problema de cumplimiento, trabajar en la solución.

5.- Asesoramiento: Todo el personal, los directivos, trabajadores y personal relacionado contarán con la información suficiente para llevar a cabo su trabajo de acuerdo con la normativa vigente.

La figura del Compliance Officer se ha implementado desde el interior de la empresa o desde el exterior mediante la asesoría de despachos de contadores y abogados que realizan esta actividad y muchas veces por personal interno.

12 de julio de 2023.

* Miembro de la Barra Mexicana, Colegio de Abogados de Chihuahua, y socio de Consultoría Legal Empresarial.